银行案件风险成因及如何防控,近年来银行案件的发生有哪些特征？

1、银行案件风险成因及如何防控

银行要做好案件风险防范，需要强化以下几个方面的工作：

1、抓好员工思想教育，端正工作态度

2、提高员工业务技能，杜绝工作中人为造成的漏洞

3、狠抓制度落实，严格操作规范

4、做好事后监督和内控管理。 作为商业银行经营管理的重要组成部分，基层机构的案件防控工作直接关系到商业银行的稳健、可持续发展。在当前银行业竞争日趋激烈，风险无处不在的环境下，如何提升基层机构案件防控能力，已经成为各银行亟待解决的关键问题之一。一、强化员工的教育培训持续抓好员工的教育培训，不断提升员工整体素质，营造合规文化是提升基层机构案件防控能力的前提和基础。首先，抓好员工思想政治和道德教育。通过开展理论知识学习，典型案件讲解，请服刑人员现身说法等教育活动，使每位员工深刻反思，汲取教。

2、近年来银行案件的发生有哪些特征？

分年度来看，股份制商业银行是行政处罚重灾区，同时分行是银行违规的高发分支机构；从业务类型来看，违规发放贷款最为严重；另外案件发生的主要原因是银行违规开展业务、内部风控不足。具体的可以去看找蒙格斯的《中国银行业案件调查报告》。

3、银行被诉案件的成因？

总的来说，现行的执行立法的效率精神乏弱，没有认识到执行工作与审判工作相比所具有的特殊性，有关的执行规范还不能满足提高执行工作效率的需要。目前，我国尚未制定出一部较完善的强制执行法!而多年来，全国法院有待执行的案件不少于二、三百万件，而且情况千差万别，所以，把执行程序规范作为民事诉讼法的部分，这种立法体例本身就限制了执行规范的完善。尽管现在有些相关的规定和司法解释，但仍未改变内容过于概括，原则抽象，可操作性差的状况，立法滞后是造成执行难的不可忽视的原因。